责令改正!某期货公司互联网营销合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足

admin20小时前房产3

责令改正!某期货公司互联网营销合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足

  据发文日期2025年01月03日,沪证监决〔2025〕2号,关于对海证期货有限公司采取责令改正措施的决定。笔者也稍有奇怪,这份罚单在一月份貌似没有出现监管措施中,今天笔者才留意到这则处罚公告。

  关于对海证期货有限公司采取责令改正措施的决定

  海证期货有限公司:

  经查,你单位(统一社会信用代码:9131000063020370XJ)存在以下违规事实:

  你单位开展互联网营销业务过程中,在营销人员合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足,上述事实反映出你单位内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,现决定对你单位采取责令改正的监督管理措施。你单位应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证券监督管理委员会上海监管局

  2025年1月3日

责令改正!某期货公司互联网营销合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足

  从处罚原因上来看有三点:互联网营销人员合规管控不足、留痕管理有效性不足、广告合作商管理不足。营销人员管控不足这个很好理解,各大证券、期货公司的互金业务有大量的一线营销人员,这些从业人员普遍存在合规意识淡薄、人员的整体素质不高等情形。近年来经纪业务一直是证券、期货公司的处罚重灾区,对于此类问题笔者建议还是要从员工的日常合规培训、管控监测、整改回顾方面下功夫,逐渐提升员工的合规意识,形成以培训为主、处罚为辅的管理措施,加大对营销人员的监测管理力度。

  留痕管理有效性不足,据笔者推测可能是营销的留痕图片过期失效,原因可能是部分员工清理了企微的缓存图片,也有可能是营销留痕未妥善保存或部分员工存在删除营销留痕的情形。

  广告合作商管理不足,这点可能是期货公司对第三方合作平台缺乏有效的管理监测,涉及的点包含:对合作商的尽调与评估、对广告内容的投放监测、广告商合作内容实质性监测(如引流、转化等)。

  免责声明:本文系个人整理,部分内容来源于官方网站,如有出入以官方网站为准,本人概不承担任何责任。转载的部分图文版权归原作者所有,如有侵权,请联系我立即删除。

  来源:期话未来

本站非盈利性质,内容来源于互联网。

相关文章

爱奇艺增长焦虑爆发?怒批红果短剧“排他”,制作方称合作模式没有强制性

  每经记者 宋美璐    每经编辑 杨夏       在短短一个月前,爱奇艺与红果短剧还在高调宣布深度合作,携手共推精品微短剧;如今却在行业大会上公开“开撕”。   2月20日,爱奇艺创始人兼CEO...

北信源(300352.SZ):徐自发拟减持不超过3%股份

格隆汇2月25日丨北信源(300352.SZ)公布,持股5%以上股东徐自发先生计划在本公告发布之日起十五个交易日后的三个月内以集中竞价、大宗交易方式减持本公司股份不超过43,494,723股(占本公司...

千里科技(601777):深度合作吉利 千里浩瀚高阶智驾系统重磅发布

  事件一:公司发布《对外投资暨关联交易的公告》。  根据公告内容,公司将和重庆两江产业基金、重庆产业母基金、重庆江河汇、吉利、重庆迈驰、路特斯共同签订《车BU 投资框架协议》。公司指定全资子公司与两...

中金:维持康方生物“跑赢行业”评级 目标价90港元

中金:维持康方生物“跑赢行业”评级 目标价90港元

  中金发布研报称,维持康方生物(09926)“跑赢行业”评级和90港元目标价,维持2025年和2026年盈利预测不变。2月24日,公司合作伙伴Summit宣布,已与辉瑞达成临床试验合作协议,共同探...

:十大名车标志-万科获深铁集团借款28亿元,用于偿还到期债务

:十大名车标志-万科获深铁集团借款28亿元,用于偿还到期债务

界面新闻记者 | 王妤涵 2月10日晚间,万科发布公告称,其第一大股东深圳市地铁集团(以下简称“深铁集团”)拟向公司提供金额为28亿元的股东借款,专项用于偿还万科在公开市场发行的到期债券本...

:雪佛兰景程图片-宋为群接替张轶昊,将履任GE医疗中国总裁兼CEO

:雪佛兰景程图片-宋为群接替张轶昊,将履任GE医疗中国总裁兼CEO

2月27日,GE医疗宣布,GE医疗中国总裁兼首席执行官(CEO)张轶昊将于7月1日起退休。在强生公司工作超过20年的宋为群将于4月1日加入该公司,并于7月1日起正式接任这一职务。 公开资料显示...