责令改正!某期货公司互联网营销合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足

admin2天前房产4

责令改正!某期货公司互联网营销合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足

  据发文日期2025年01月03日,沪证监决〔2025〕2号,关于对海证期货有限公司采取责令改正措施的决定。笔者也稍有奇怪,这份罚单在一月份貌似没有出现监管措施中,今天笔者才留意到这则处罚公告。

  关于对海证期货有限公司采取责令改正措施的决定

  海证期货有限公司:

  经查,你单位(统一社会信用代码:9131000063020370XJ)存在以下违规事实:

  你单位开展互联网营销业务过程中,在营销人员合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足,上述事实反映出你单位内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,现决定对你单位采取责令改正的监督管理措施。你单位应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证券监督管理委员会上海监管局

  2025年1月3日

责令改正!某期货公司互联网营销合规管控、留痕管理有效性、广告合作商管理等方面存在不足

  从处罚原因上来看有三点:互联网营销人员合规管控不足、留痕管理有效性不足、广告合作商管理不足。营销人员管控不足这个很好理解,各大证券、期货公司的互金业务有大量的一线营销人员,这些从业人员普遍存在合规意识淡薄、人员的整体素质不高等情形。近年来经纪业务一直是证券、期货公司的处罚重灾区,对于此类问题笔者建议还是要从员工的日常合规培训、管控监测、整改回顾方面下功夫,逐渐提升员工的合规意识,形成以培训为主、处罚为辅的管理措施,加大对营销人员的监测管理力度。

  留痕管理有效性不足,据笔者推测可能是营销的留痕图片过期失效,原因可能是部分员工清理了企微的缓存图片,也有可能是营销留痕未妥善保存或部分员工存在删除营销留痕的情形。

  广告合作商管理不足,这点可能是期货公司对第三方合作平台缺乏有效的管理监测,涉及的点包含:对合作商的尽调与评估、对广告内容的投放监测、广告商合作内容实质性监测(如引流、转化等)。

  免责声明:本文系个人整理,部分内容来源于官方网站,如有出入以官方网站为准,本人概不承担任何责任。转载的部分图文版权归原作者所有,如有侵权,请联系我立即删除。

  来源:期话未来

本站非盈利性质,内容来源于互联网。

相关文章

:平顶山别克4s店地址电话-全国人民代表大会关于修改《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》的决定

全国人民代表大会关于修改《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》的决定(2025年3月11日第十四届全国人民代表大会第三次会议通过)第十四届全国人民代表大会第三次会议决定对《中华...

摩根大通:做空美元,外汇格局更迭

摩根大通:做空美元,外汇格局更迭

快讯摘要 3 月 8 日,摩根大通策略师建议做空美元,称外汇市场格局更迭,美国例外情景消退,德国财政政策改变形势...

硅谷观察|或许,只有华人才救得了英特尔

硅谷观察|或许,只有华人才救得了英特尔

  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!   新浪科技 郑峻发自美国硅谷   或许,只有华人才能救英特尔。   基辛格救不了英特尔   在基辛格(Pat Gels...

:丰田商务车7座报价-驻米兰总领馆提醒中国游客加强安全防范

当前正值米兰时装周,访意人流大增,不少中国公民遭遇盗抢案件,造成财物损失和出行困难。中国驻米兰总领馆再次提醒中国游客加强安全防范:一、妥善保管护照等身份证件,外出时在手机或电子邮箱中保存证件照片或携带...

破浪出海展新声 中国音频头部品牌HIFIMAN海菲曼踏出科技自强路

破浪出海展新声 中国音频头部品牌HIFIMAN海菲曼踏出科技自强路

  最近十余年,随着“中国智造”和“科技出海”概念的迅猛崛起,越来越多的中国本土音频企业开始进军海外市场。一些已经在国内市场上打响了不错知名度并赢得音乐发烧友的认可,其中佼佼者当属创办于2005年的H...

:滨州日产4s店电话-汽车早报|长安汽车回应阿维塔赴港上市 智界R7大定突破8万台

:滨州日产4s店电话-汽车早报|长安汽车回应阿维塔赴港上市 智界R7大定突破8万台

深圳:对通过报废更新方式换购小汽车给予1.5万元或2万元补贴 深圳市商务局、深圳市投资促进局发布《2025年深圳商务投促领域支持政策要点》。其中提出,加力扩围支持消费品以旧换新。落实国家202...